基金业协会:长期未展业的管理人从严审慎办理基金备案
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据中国证券投资基金业协会公众号消息,为持续提升私募基金登记备😆案透明度,便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范👍健康发展,协会根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》😜(以下简称《动态》)。本期《动态》根据近期私募基金备案情况,😘总结管理人需具备持续展业能力等典型问题,形成案例并配套分析说😢明对外发布。 案例:长期未展业的管理人再展业应当持续符⭐合登记要求 情形一:管理人长期未展业,不能持续满足登记🙄要求 私募基金管理人A于2019年完成管理人登记,目前😆管理规模低于3000万元,近3年没有备案过新基金。近期,私募😂基金管理人A提交私募基金备案申请,拟备案私募基金规模1000👏万元。AMBERS系统填报的私募基金管理人A员工6人,但仅能👏提供2名员工的社保缴纳记录及工资发放记录。 情形二:管😊理人财务状况良好、人员充足稳定,具备持续展业能力,存在真实展💯业需求 私募基金管理人B于2019年完成管理人登记,目😴前管理规模低于3000万元,近3年没有备案过新基金,员工人数😡10人,财务报表中净资产2000万元。近期,私募基金管理人B😊提交私募基金备案申请,拟备案私募基金实缴金额5000万元,并💯与拟投标的签订了投资意向协议。 【案例分析】根据《登记😜备案办法》第八条第一款、第七十三条第一款规定,私募基金管理人😍应当持续符合财务状况良好、专职员工不少于5人等要求;不符合要😊求的,协会予以公示并要求其限期改正;情节严重的,协会采取暂停😁办理私募基金备案的自律管理措施;逾期未改正或者经改正后仍不符😆合要求,情节特别严重的,协会注销私募基金管理人登记。 👍本案例中,私募基金管理人A和私募基金管理人B均属于登记时间较😜早、在管规模较小、长期未展业机构。为核实管理人是否持续符合登🔥记要求,协会要求其提供全体员工简历、劳动合同、近半年社保缴纳🙄记录和工资流水、近一年公司账户银行流水等材料。经查,私募基金😘管理人A未给员工缴纳社保,专职员工少于5人,不具备持续展业能😘力,协会根据《登记备案办法》第七十三条第一款规定,要求私募基❤️金管理人A限期整改,后续根据整改情况办理基金备案。私募基金管🙄理人B财务状况良好,专职员工不少于5人,满足基本经营要求,拟🤩备案私募基金全额实缴,已确定首个拟投标的,存在真实展业需求,👏协会正常办理私募基金备案申请。 【案例提示】私募基金管🤗理人应当持续符合财务状况良好、专职员工不少于5人等要求,具备🌟持续经营能力。协会对于长期未展业的私募基金管理人存在严重违规🤗情形、实际控制人名下存在多家长期未展业机构、拟备案基金存在明😁显“保壳”特征的,从严审慎办理基金备案。如私募基金管理人存在👏员工人数不足、登记备案信息发生变更未及时更新等问题,应当及时🤩进行整改,避免在提交基金备案后再进行整改,影响基金备案及投资👍活动。 【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无🥳关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准😀确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考😢,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@sta👏ff.hexun.com 返回搜狐,查看更多
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秦皇岛市:(海港区、山海关区、北戴河区、抚宁区、青龙满族自治县、昌黎县、卢龙县、秦皇岛市经济技术开发区、北戴河新区)
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新华社纽约9月26日电 国际油价26日上涨。 截至当天😎收盘,纽约商品交易所11月交货的轻质原油期货价格上涨74美分😡,收于每桶65.72美元,涨幅为1.14%;11月交货的伦敦😜布伦特原油期货价格上涨71美分,收于每桶70.13美元,涨幅😜为1.02%。返回搜狐,查看更多
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